СУДАЛГААНЫ ТАЙЛАН
Судалгааны тайлан гэдэг нь хөрөнгө оруулалтын банк эсвэл хөрөнгийн зуучлалын хөрөнгө оруулалтын судалгааны багийн бүрэлдэхүүнд багтдаг стратегич эсвэл шинжээчийн бэлтгэсэн баримт бичгийг хэлнэ. Судалгааны тайлан нь тодорхой хувьцаа, газарзүйн улс, бүс нутаг, аж үйлдвэрийн салбар, бараа бүтээгдэхүүн, валют эсвэл тогтмол орлоготой хэрэгсэлд төвлөрч болно. Ихэнх тохиолдолд судалгааны тайланд хөрөнгө оруулагчид хэрэгжүүлэх боломжтой хөрөнгө оруулалтын санаа гэх мэт үр дүнтэй зөвлөмжүүд байдаг.
СУДАЛГААНЫ ТАЙЛАН
Судалгааны тайланг зах зээлийн судалгааны фирмээс эхлээд томоохон байгууллагуудын дотоод хэлтэс хүртэл янз бүрийн эх сурвалжаар хийж болно. Хөрөнгө оруулалтын салбарт хэрэглэж байгаа тохиолдолд энэ нэр томъёо нь брокерийн компаниудын хийдэг борлуулалтын талын судалгаа эсвэл хөрөнгө оруулалтын судалгааг хэлнэ. Ийм төрлийн судалгааг үйлдвэрлэдэг брокерийн жижиглэнгийн болон байгууллагын үйлчлүүлэгчдэд түгээдэг. Төсвийн ерөнхийлөн захирагч, хамтын сан, тэтгэврийн санг багтаасан худалдан авах талын судалгааг ихэвчлэн зөвхөн дотоод хэрэгцээнд ашигладаг. Өөрөөр хэлбэл, гаднынханд тараадаггүй.
САНХҮҮГИЙН ШИНЖИЛГЭЭНИЙ СУДАЛГААНЫ ТАЙЛАН
Санхүүгийн шинжээчид тодорхой үнэт цаас худалдах, худалдан авах эсэх, эсвэл тодорхой үйлчлүүлэгч тодорхой санхүүгийн бүтээгдэхүүнийг авч үзэх эсэх зэрэг тодорхой зөвлөмжийг дэмжихийн тулд судалгааны тайлан гаргаж болно. Жишээлбэл, шинжээч нь компанийн санал болгож буй шинэ саналын талаар тайлан гаргаж болно. Тайлан нь тухайн компанийн үйл ажиллагаа явуулсан жил, гол оролцогч талуудын нэрс, тухайн компанийн оролцож буй зах зээлийн өнөөгийн байдлын талаарх статистик мэдээлэл зэрэг компанитай холбоотой хэмжүүрүүдийг агуулж болно. Нийт ашиг орлого, хөрөнгийн зориулалтын ашиглалтын талаарх мэдээллийг мөн оруулж болно.
Ашиг сонирхлын зөрчил
Зарим шинжээчид үйл ажиллагааны хувьд хамааралгүй байхад зарим нь тайлан гаргадаг компаниудтай шууд болон шууд бусаар холбоотой байж болно. Холбоогүй шинжээчид зохих зөвлөмжийг тодорхойлохын тулд бие даасан судалгаа хийдэг бөгөөд үр дүнд нь санаа зовох нь хязгаарлагдмал байдаг.
Нөгөөтэйгүүр, нэгдмэл сонирхолтой шинжээчид аливаа судалгааны тайлан нь үйлчлүүлэгчдийг эерэг талаас нь харуулдаг гэдгийг нотлох замаар хамгийн сайн үйлчилдэг. Шинжээч нь судалгаа хийж байгаа компанидаа хөрөнгө оруулагч мөн бол тайлан нь өрөөсгөл байж болно. Судлаач өөрийн хөрөнгө оруулалт хийсэн үнэт цаасны үнэ цэнийг бууруулахад хүргэж болзошгүй сэдвээс зайлсхийх хувийн хүсэл эрмэлзэлтэй байж болно.
ХӨРӨНГӨ ОРУУЛАЛТЫН ШИНЖИЛГЭЭЧ
Хөрөнгө оруулалтын шинжээч гэдэг нь ихэвчлэн үнэт цаас худалдан авах, хадгалах, худалдах зөвлөмж гаргахад ашиглагддаг хөрөнгө оруулалт, санхүүгийн мэдээллийг үнэлэх туршлагатай санхүүгийн мэргэжилтэнг хэлдэг.
САНГИЙН МЕНЕЖЕР
Энэ нь хедж эсвэл хамтын сангийн багцыг хянаж, хэрхэн хөрөнгө оруулалт хийх талаар эцсийн шийдвэр гаргадаг хүнийг хэлдэг.
ЦЭВЭР ХӨРӨНГИЙН ҮНЭ
Энэ нь хамтын сангийн хөрөнгийг өр төлбөрийг хасч, эргэлтэд байгаа хувьцааны тоонд хуваасан гэсэн үг юм. Үүнийг стандарт үнийн хэмжүүр болгон ашигладаг.
Ю
Y нь хувьцааны тэмдэг дээр гарч ирдэг үсэг юм. Энэ нь тодорхой хувьцаа нь Америкийн хадгаламжийн бичиг гэдгийг зааж өгсөн. Үүнийг ADR гэж бичсэн.
