BÁO CÁO NGHIÊN CỨU
Báo cáo nghiên cứu đề cập đến một tài liệu được chuẩn bị bởi một chiến lược gia hoặc một nhà phân tích thuộc nhóm nghiên cứu đầu tư trong một ngân hàng đầu tư hoặc một công ty môi giới chứng khoán. Một báo cáo nghiên cứu có thể tập trung vào một cổ phiếu cụ thể hoặc vào một quốc gia hoặc khu vực địa lý, hoặc lĩnh vực công nghiệp, hàng hóa, tiền tệ hoặc công cụ thu nhập cố định. Trong hầu hết các trường hợp, báo cáo nghiên cứu có các khuyến nghị hữu ích như ý tưởng đầu tư mà nhà đầu tư có thể thực hiện.
BÁO CÁO NGHIÊN CỨU
Việc sản xuất các báo cáo nghiên cứu có thể được thực hiện bởi các nguồn khác nhau, từ các công ty nghiên cứu thị trường đến các bộ phận nội bộ của các tổ chức lớn. Trong trường hợp nó được áp dụng cho ngành đầu tư, thuật ngữ này đề cập đến nghiên cứu bên bán hoặc nghiên cứu đầu tư được thực hiện bởi các nhà môi giới. Loại nghiên cứu như vậy được phổ biến cho các khách hàng bán lẻ và tổ chức của công ty môi giới tạo ra nó. Nghiên cứu được thực hiện bởi bên mua, bao gồm các nhà quản lý danh mục đầu tư, quỹ tương hỗ và quỹ hưu trí, thường chỉ dành cho mục đích sử dụng nội bộ. Nói cách khác, nó không được phân phối cho các bên bên ngoài.
BÁO CÁO NGHIÊN CỨU PHÂN TÍCH TÀI CHÍNH
Các nhà phân tích tài chính có thể tạo báo cáo nghiên cứu để họ hỗ trợ một số khuyến nghị nhất định, chẳng hạn như có nên bán hoặc mua một chứng khoán nhất định hay không hoặc liệu một khách hàng nhất định có nên xem xét một sản phẩm tài chính nhất định hay không. Ví dụ: một nhà phân tích có thể tạo một báo cáo liên quan đến một đề nghị mới mà công ty đang đề xuất. Báo cáo có thể bao gồm các số liệu liên quan liên quan đến bản thân công ty, như số năm họ đã hoạt động và tên của những người được coi là các bên liên quan chính, cùng với số liệu thống kê liên quan đến trạng thái hiện tại của thị trường mà công ty đang tham gia. Thông tin về lợi nhuận tổng thể và mục đích sử dụng tiền cũng có thể được bao gồm.
XUNG ĐỘT LỢI ÍCH
Trong khi một số nhà phân tích không có liên quan về mặt chức năng, những người khác có thể liên kết trực tiếp hoặc gián tiếp với các công ty mà họ tạo báo cáo. Các nhà phân tích không liên kết thường thực hiện nghiên cứu độc lập để xác định một khuyến nghị thích hợp và họ có thể có mối quan tâm hạn chế về kết quả.
Mặt khác, các nhà phân tích liên kết có thể cảm thấy được phục vụ tốt nhất bằng cách chứng minh rằng bất kỳ báo cáo nghiên cứu nào cũng mô tả khách hàng theo một khía cạnh thuận lợi. Trong trường hợp nhà phân tích đồng thời là nhà đầu tư vào công ty mà họ đang tiến hành nghiên cứu, báo cáo có thể bị sai lệch. Nhà nghiên cứu có thể có động cơ cá nhân để tránh các chủ đề có thể dẫn đến việc định giá chứng khoán mà anh ta đầu tư vào bị hạ thấp.
PHÂN TÍCH ĐẦU TƯ
Nhà phân tích đầu tư đề cập đến một chuyên gia tài chính có chuyên môn trong việc đánh giá thông tin đầu tư và tài chính, thường được sử dụng để đưa ra các khuyến nghị mua, nắm giữ và bán chứng khoán.
QUẢN LÝ QUỸ
Điều này đề cập đến người giám sát danh mục đầu tư của các quỹ đầu cơ hoặc quỹ tương hỗ và đưa ra quyết định cuối cùng về cách chúng được đầu tư.
GIÁ TRỊ TÀI SẢN NET
Điều này đề cập đến tài sản của một quỹ tương hỗ trừ đi nợ phải trả của nó, chia cho số cổ phiếu đang lưu hành. Đây được sử dụng như một thước đo giá tiêu chuẩn.
Y
Y là một chữ cái xuất hiện trên một ký hiệu chứng khoán. Nó chỉ định rằng một cổ phiếu cụ thể là Biên lai lưu ký của Mỹ. Nó được viết là ADR.
